将产品交由非公司员工交易下单 天人舒泰私募被罚-环球快看
2023-06-14 10:50:17
上海证券报·中国证券网
【资料图】
6月13日，重庆证监局在其官网发布对重庆天人舒泰私募证券投资基金管理有限公司（以下简称天人舒泰私募）的处罚决定。
据悉，天人舒泰私募存在管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉和未按规定向投资者披露信息的行为，重庆证监局因此决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
重庆证监局在调查中发现，2021年8月至2022年7月，天人舒泰私募将天人舒泰6号私募投资基金产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易；2020年2月至2023年2月，天人舒泰私募又将天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品交由非公司员工进行下单交易。
重庆证监局强调，天人舒泰私募应认真学习并严格遵守私募基金监管法律法规，强化合规意识，提升规范运作水平。（魏雨田）
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
